联系电话:010-82250666

新闻动态

当前位置:365滚球 > 新闻动态 > 聚焦新三版 >

2018年9月主办券商执业质量评价结果

时间:2018-10-25点击:次
       全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年9月1日至9月30日),对主办券商2018年9月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

       一、月度评价结果

       本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

       38家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比38.78%;40家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比40.82%;11家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比11.22%;9家主办券商评价点值在70以下,占比9.18%。

       评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中泰证券、山西证券、国泰君安证券、天风证券。

       二、负面行为记录情况

       9月份共记录负面行为43条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为43条,涉及27家主办券商。其中,推荐挂牌类3.5条,占比8.14%;推荐后督导类27条,占比62.79%;交易管理类11条,占比25.58%;综合管理类1.5条,占比3.49%。各类负面行为记录汇总见下表:

行为类别 清单序号 行为描述 调整后条数
推荐挂牌负面行为 1 通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回。 1.5
2 申报主体不符合挂牌条件,仍予以推荐申报。 1.5
10 存在文件报送程序和形式要件问题。 0.5
挂牌后督导负面行为 13 日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。 13
14 报送的挂牌公司董监高信息有误。 1
16 对挂牌公司股票发行备案材料未尽事前审查职责。 3
17 备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。 1
18 对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责。 3
22 因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。 6
交易管理负面行为 26 在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。 4.5
27 前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。 6
34 营业部信息更新未及时报告或报告信息不完整。 0.5
综合管理负面行为 37 未在规则要求的时限内提交业务申请材料。 0.5
39 业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。 1
 
        其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商20家,合计占总记录数的48.84%;负面行为记录数在2条以上的主办券商7家,合计占总记录数的51.16%。
主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。
 
        附件:主办券商执业质量月度评价结果(2018年9月).docx
 
 
全国股转公司
                                     2018年10月19日
 


[i]来源 全国中小企业股份转让系统有限责任公司;发布时间:2018-10-19
网址:http://www.neeq.com.cn/notice/200004620.html
2018-10-19 阅读网址有效                     
 

www.nbsnowden.com,www.ccugh.org,www.haozeshuichuli.com,www.duke-ssa.com,www.zzchuangye.com,www.sm8q.com,www.kvasha.net,www.vsoll.com,www.zwxbs.com,www.yadiceramics.cn
友情链接:365滚球网站