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2018年10月主办券商执业质量评价结果

时间:2018-11-27点击:次
       全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年10月1日至10月31日),对主办券商2018年10月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

       一、月度评价结果

       本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

       43家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比43.88%;34家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比34.69%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比13.27%;8家主办券商评价点值在70以下,占比8.16%。

       评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中泰证券(并列第一)、首创证券、兴业证券、中信建投证券。

二、负面行为记录情况

       10月份共记录负面行为29条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为23.5条,涉及24家主办券商。其中,推荐挂牌类3条,占比12.77%;推荐后督导类15条,占比63.83%;交易管理类3条,占比12.77%;综合管理类2.5条,占比10.63%。各类负面行为记录汇总见下表:

行为类别 清单序号 行为描述 调整后条数
推荐挂牌负面行为 1 通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回。 1.5
3 信息披露文件未按规则履行相应信息披露要求。 1.5
挂牌后督导负面行为 13 日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。 6
14 报送的挂牌公司董监高信息有误。 1
16 对挂牌公司股票发行备案材料未尽事前审查职责。 2
17 备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。 2.5
18 对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责。 2
22 因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。 1.5
交易管理负面行为 27 前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。 3
综合管理负面行为 39 业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。 1
40 未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息。 1.5
 
       其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商23家,合计占总记录数的87.23%;负面行为记录数在2条以上的主办券商1家,合计占总记录数的12.77%。
主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。
 
     附件:主办券商执业质量月度评价结果(2018年10月).docx
 
全国股转公司
                                    2018年11月14日
 


[i]来源 全国中小企业股份转让系统有限责任公司;发布时间:2018-11-14
网址:http://www.neeq.com.cn/notice/200004848.html
2018-11-14 阅读网址有效                     
 
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